基金从业考试题库：基金法律法规每日一练12

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、以下关于契约型基金的表述，错误的是( )。[ 2016年9月真题] A. 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

B. 基金投资者是基金公司的股东

C. 基金投资者依法享受权利并承担义务

D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合规的当事人

2、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是( )。[ 2014年11月证券真题]

A. 具有规模优势

B. 强化监管

C. 收益稳定

D. 风险固定

3、ETF的特点不包括( )。[2014年6月证券真题]

A. 实物申购赎回

B. 二级市场的交易无涨跌的限制

C. 一级市场与二级市场并存的交易制度

D. 被动操作的指数型基金

4、关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是( )。[ 2015年12月真题]

A. 尊重所有客户

B. 在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户

C. 在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请

D. 不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

5、关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是( )。[ 2014年3月证券真题]

A. 基金合同期限为5年以上

B. 基金募集金额不低于2亿元人民币

C. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上

D. 基金份额持有人不少于1000人

6、封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为( )。

A. 折(溢)价率=(二级市场价格一基金份额净值)/二级市场价格×100%

B. 折(溢)价率=(二级市场价格一基金份额净值)/基金份额净值×100%

C. 折(溢)价率=(二级市场价格一基金份额总值)/基金份额总值×100%

D. 折(溢)价率=(二级市场价格一基金份额总值)/二级市场价格×100%

7、下列报告中，必须每季度定期公布的是( )。

A. 基金投资组合报告

B. 基金公开说明书

C. 内部监察报告

D. 基金净值公告

8、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是( )。[ 2015年9月真题]

A. 基金管理人的风险控制能力

B. 基金产品风险评价结果

C. 基金经理的过往业绩

D. 基金销售机构的营销计划

9、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。[ 2015年6月证券真题]

A. 独立性

B. 相互制约

C. 有效性

D. 健全性

10、下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

C. 合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取基金从业资格考试在线试题、公开课!

招生方案：基金从业网络网络班招生方案

考试动态：考试公告|行业动态|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网基金从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。