2019年基金法律法规模拟试题及答案14

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1.下列关于基金销售人员行为规范的说法中，正确的是()。

A.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

B.不保证基金业绩表现

C.接受投资者现金

D.以个人名义接受投资者款项

2.基金托管人出现()情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A.连续 3 年没有开展基金托管业务

B.在履行法定职责时存在失误

C.履行法定职责未能勤勉尽责

D.托管人高级管理人员被行政处罚

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