2019基金法律法规模拟试题26

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1、基金招募说明书中包含(    )。

Ⅰ. 基金投资目标、投资范围、投资策略

Ⅱ. 基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制

Ⅲ. 基金运作费用的费率水平、收取方式

Ⅳ. 基金管理人、基金托管人的基本情况

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅲ

2、下列关于证券交易所的说法，正确的是(    )。

Ⅰ. 是实行自律管理的法人

Ⅱ. 享有交易所业务规则制定权

Ⅲ. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

Ⅳ. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅲ  Ⅳ

3、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为包括(    )。

Ⅰ. 不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ. 玩忽职守，不按照规定履行职责

Ⅲ. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

4、对于公开募集基金销售活动的监管，下列说法正确的是（   ）。

Ⅰ. 基金销售机构办理基金销售业务时，应当根据反洗钱法规相关要求识别客户身份

Ⅱ. 基金宣传材料必须向特定对象分发或者公布

Ⅲ. 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查

Ⅳ. 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

A. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

5、关于开放式基金的申购和赎回时间，下列说法正确的事（   ）。

Ⅰ. 基金管理人应在申购和赎回开放日前5个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告

Ⅱ. 具体业务办理时间应为上交所和深交所的交易时间

Ⅲ. 上交所和深交所的交易时间是9:30-11:30，13:00-15:00

Ⅳ. 上交所和深交所的交易时间是9:00-9:15，9:30-11:30，13:00-15:00

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅳ

6、以下属于基金客户服务的特点的是（   ）。

Ⅰ. 专业性

Ⅱ. 持续性

Ⅲ. 规范性

Ⅳ. 安全性

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅱ  Ⅳ

7、关于封闭式基金上市交易的条件，下列说法错误的是（   ）。

Ⅰ. 基金合同期限为3年以上

Ⅱ. 基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ. 基金份额持有人不少于1000人

Ⅳ. 基金份额持有人不少于200人

A. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ

C. Ⅰ  Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

8、可以成为公开募集基金的基金管理公司实际控制人的情形包括(    )。

Ⅰ. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕已逾3年

Ⅱ. 净资产低于实收资本的50%

Ⅲ. 或有负债达到净资产的20%

Ⅳ. 能够清偿到期的大额债务

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅲ  Ⅳ

9、下列不符合诚实守信规范要求的是(    )。

Ⅰ. 压低基金的收费水平

Ⅱ. 低于基金销售成本销售基金

Ⅲ. 公平、合法、有序地进行竞争

Ⅳ. 采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A. Ⅱ Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ　

10、在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到(    )。

Ⅰ. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

Ⅱ. 应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

Ⅲ. 防止所在机构资产损坏、丢失

Ⅳ. 应当严格遵守所在机构的授权制度

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅲ

C. Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ