2019年基金法律法规知识点:客户至上

基金法律法规 责任编辑:陈妃 2019-09-29

摘要:此次给大家分享的是“2019年基金法律法规知识点:客户至上”,仅供参考。更多基金从业资格考试信息,请关注希赛网基金频道。

一、客户至上的基本要求

1.客户利益优先

客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。

具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:

(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。

(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。

(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。

(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。

(5)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。

(6)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。

(7)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

2.公平对待客户

公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。

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