基金从业考试《基金法律法规》每日一练（4）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、关于基金销售支付机构，以下说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

Ⅱ. 基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

Ⅲ. 基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

Ⅳ. 基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

2、下列不属于实行备案管理的基金服务机构的是（  ）。

Ⅰ. 基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

Ⅱ. 基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

Ⅲ. 基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

Ⅳ. 基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、基金管理人应当依法披露的基金信息包括（  ）。

Ⅰ. 预期投资收益

Ⅱ. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

Ⅲ. 基金资产净值、基金份额净值

Ⅳ. 基金份额持有人大会决议

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：A

4、作为实行自律管理的法人，关于证券交易所的说法错误的是（  ）。

Ⅰ. 不是市场的管理者，没有监管权限

Ⅱ. 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

Ⅲ. 负责组织证券交易，没有监管权限

Ⅳ. 是市场的管理者，具有法定的监管权限

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，错误的做法是（  ）。

Ⅰ. 拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

Ⅱ. 通知基金管理人后再执行投资指令

Ⅲ. 通知基金持有人并按其要求处理

Ⅳ. 执行投资指令后立即报告中国证监会

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、合规政策内容包括（  ）。

Ⅰ. 合规管理部门的功能和职责

Ⅱ. 合规管理部门的权限

Ⅲ. 合规负责人的合规管理职责

Ⅳ. 管理层薪酬

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

7、合规与风险控制部的职责包括（  ）。

Ⅰ. 风险的日常管理

Ⅱ. 识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

Ⅲ. 向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

Ⅳ. 定期对本部门的合规风险进行评估

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（  ）。

Ⅰ. 公司是否独立运作

Ⅱ. 公平交易制度建设及执行情况

Ⅲ. 重大关联交易的执行情况

Ⅳ. 基金公司的收入情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险

Ⅱ. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

Ⅲ. 操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

Ⅳ. 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅳ

答案：C

10、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

Ⅱ. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

Ⅲ. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

Ⅳ. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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