基金从业考试《基金法律法规》每日一练（10）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、中国证券投资基金业协会对私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员的自律处分措 施包括（  ）。

Ⅰ.警告

Ⅱ.行业内通报批评

Ⅲ.公开谴责

Ⅳ.取消从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（  ）。

A.认购申请已经受理后可以申请撤单

B.投资者需开立沪、深证券账户

C.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

D.投资者可以按“份额”提交认购申请

答案：A

3、某投资者申购了证券投资基金，有权确认投资者持有基金份额事实的机构是（  ）。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.中国证券登记结算公司

D.证券交易所

答案：C

4、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（  ）。

A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务

B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先

C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权 限，确保基金管理人独立运作

D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额 持有人利益

答案：D

5、基金监管的首要目标是（  ）。

A.监督基金机构的稳健运行

B.保障基金行业的健康发展

C.维护市场秩序

D.保护投资人及其相关当事人的合法权益

答案：D

6、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（  ）。

A.公司章程或者合伙协议

B.基金代销协议

C.基金主要投资方向和类别

D.基金合同、招募说明书

答案：B

7、基金管理公司董事会由审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是（  ）。

Ⅰ.公司重大关联交易

Ⅱ.基金重大关联交易

Ⅲ.公司审计事务

Ⅳ.基金审计事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

8、基金上市交易公告书披露的事项不包括（  ）。

A.重大事件揭示

B.基金净值表现

C.基金合同摘要

D.主要当事人介绍

答案：B

9、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准 不符的是（  ）。

A.持有500万元金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某

B.净资产3 000万元的某单位

C.持有150万元金融资产，最近三年个人年均收入60万元的张某

D.持有250万元金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某

答案：D

10、以下不属于基金管理人内部控制原则的是（  ）。

A.有效性原则

B.健全性原则

C.经济性原则

D.独立性原则

答案：C

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