基金从业考试《基金法律法规》每日一练（12）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（   ）。

Ⅰ.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性

Ⅱ.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估

Ⅲ.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

2、开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（  ）。

A.管理人要接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案

C.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信 息披露媒体上公告，说明有关处理方法

D.管理人可以暂停接受赎回申请

答案：D

3、某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（  ）。

A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资 范围和比例内进行了投资

B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经 理参加，并分析市场情况和该基金投资机会

C.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部 评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

答案：A

4、中国证监会的职责包括（  ）。

Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案

Ⅱ.公告公募基金的基金合同生效

Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

Ⅳ.查处违法行为并予以公告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（  ）。

A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离

B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息

D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大

答案：C

6、私募基金募集结算资金专用账户主要用于（   ）。

Ⅰ.归集募集结算资金

Ⅱ.支付赎回款项

Ⅲ.向投资者分配收益

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（  ）。

A.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化

B.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险

C.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的

D.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易曰当日投资者申 购或赎回的影响

答案：A

8、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（  ）。

A.利益共享、风险共担

B.严格监管、信息透明

C.组合投资、分散风险

D.独立托管、保障安全

答案：C

9、某公募基金的信息披露文件包含了最近3个月的净值表现以及基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等。该信息披露文件可能是（  ）。

A.基金季度报告

B.基金托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

答案：D

10、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（  ）。

A.注册

B.核准

C.登记

D.备案

答案：A

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！