基金从业考试《基金法律法规》每日一练（13）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（  ）。

A.基金是一种受益凭证

B.银行对存款者负有法定的保本付息责任

C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险

D.银行储蓄存款是一种信用凭证

答案：C

2、以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（  ）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金宣传推介材料

D.托管协议

答案：C

3、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（  ）。

A.长效激励约束原则

B.展现良好的职业操守

C.完善内部控制制度和流程

D.公平对待股东和客户

答案：A

4、某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（  ）的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动

C.不得进行不正当竞争

D.优先考虑客户利益

答案：B

5、对于基金合同生效6个月以上但不满1年的基金，关于基金宣传推介材料业绩登载，以下说法正确的是（  ）。

A.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载从合同生效之日起计算的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

答案：C

6、根据法律形式，可以将有证券投资基金分为（  ）。

A.增长型和收入型

B.契约型和公司型

C.主动型和被动型

D.债券型和股票型

答案：B

7、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（  ）。

A.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查

B.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

C.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查

D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

答案：A

8、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务的，应当履行特别告知义务，以下信息属于特 别告知义务范畴的有（  ）。

Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项

Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项

Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由

Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、根据《开放式证券投资基金运作管理办法》的规定，发起式基金的基金合同生效3年后，若 基金资产净值低于（  ）的，基金合同自动终止。

A.1亿元

B.1000万元

C.2亿元

D.5000万元

答案：C

10、某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料下列表述错误 的是（  ）。

Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机梅

Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案

Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案

Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！