基金从业考试《基金法律法规》每日一练（14）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项不包括（  ）。

A.召开时间

B.审议事项

C.会议形式

D.份额净值

答案：D

2、关于基金职业道德修养的含义，下列表述错误的是（  ）。

A.基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修 养，两者缺一不可

B.基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导

C.基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认 知和信念

D.修养是指一个人的素质经过长期的学习、锻炼或改造所达到的一定结果和水平

答案：B

3、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（  ）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.真实性、合理性、完整性

D.真实性、准确性、合理性

答案：B

4、某私募基金于2017年10月27日清算终止，按《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，该私募基金的管理人应该妥善保存该私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的 记录和其他相关资料，保存期限至少应当至（  ）。

A.2037 年 10 月 27 日

B.2032 年 10 月 27 日

C. 2027 年 10 月 27 日

D. 2022 年 10 月 27 日

答案：C

5、关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（  ）。

A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

C.基金申购、赎回和转换申请均需经过客户的授权，并被及时地执行

D.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议 约定

答案：B

6、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作

Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作

Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询

Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金销售渠道审慎调查包括（  ）。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查

Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（   ）。

A.基金销售机构可与基金管理人签订补充协议，约定支付基金业绩报酬的比例和方式

B.未经招募说明书载明并公告，基金管理人与基金销售机构不得对不同投资人适用不同费率

C.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方销售费用的分 成比例

D.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

答案：A

9、关于基金职业道德修养，以下选项错误的是（  ）。

A.正确树立基金职业道德观念

B.侧重内在自我学习，不需要外在教育灌输

C.积极参加基金职业道德实践

D.深刻领会基金职业道德规范

答案：B

10、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（  ）。

Ⅰ.办理预售业务

Ⅱ.公布基金宣传推介材料

Ⅲ.发售基金份额

Ⅳ.举办客户推介会

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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