基金从业考试《基金法律法规》每日一练（19）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超过（  ），普通程序注册审查时间原则上不超（  ）。

A、 20个工作日；3个月

B、20个工作日；6个月

C、20日；6个月

D、20日；3个月

答案：B

2、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管 暂行办法》规定不得有行为中的（  ）。

A、从事损害基金财产和投资利益的投资活动

B、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动

C、利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

D、泄露内幕信息，从事内幕交易

答案：B

3、下列选项中，（  ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

A、投资者交纳基金份额认购款项

B、投资者签署基金合同

C、投资者向管理人提交认购基金的申请单

D、投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

答案：A

4、跨境ETF基金T日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（  ）日。

A、T+1

B、T+3

C、T

D、T+2

答案：D

5、基金管理人内部控制机制的层次包括（  ）。

Ⅰ、员工间的互相举报

Ⅱ、各部门主管的检查监督

Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ、董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案：C

6、某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的（  ）原则。

A、安全第一

B、客户至上

C、有效沟通

D、专业规范

答案：A

7、关于基金管理公司风险管理工作的次序，下列正确的是（  ）。

A、识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价

B、识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价

C、识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价

D、识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价

答案：A

8、关于基金份额持有人名册的设立和维护，下列表述正确的是（  ）。

A、销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护

B、注册登记机构负责设立和维护

C、注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护

D、销售机构负责设立和维护

答案：B

9、根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规，下列属于基金公司治理结构要求的是（  ）。

Ⅰ、织机构健全

Ⅱ、职责划分清晰

Ⅲ、制衡监督有效

Ⅳ、激励约束合理

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，下列选项中不属于合格投资者规定特征的是（  ）。

A、达到规定资产规模或者收入水平

B、具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C、具有投资公开募集基金的投资经历

D、投资单只私募基金的金额不低于规定限额

答案：C

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