基金从业考试《基金法律法规》每日一练（20）

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。小编在这里给大家整理了《基金法律法规》的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（  ）。

A、认购、场内买卖

B、认购、申购和赎回

C、场内买卖、申购和赎回

D、份额登记、申购和赎回

答案：B

2、下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（  ）。

A、控制成本

B、控制利润

C、控制目标

D、控制环境

答案：D

3、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（  ）。

A、为市场经济体系有效配置资源

B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本

C、通过专业的縈理活动，使投融资更加便利

D、对金融资产合理定价

答案：B

4、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（  ）人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于（  ）人。

A、30；20

B、20；10

C、30；10

D、20；20

答案：A

5、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。

A、机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B、投资者注意投资基金的风险

C、投资者的同意后推介基金

D、投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

答案：A

6、在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（  ）。

A、的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B、托管人的资本金规模

C、的历史规模和持仓比例

D、招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

答案：B

7、关于投资、研究业务的控制，下列表述正确的是（  ）。

A、公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B、员按照基金经理的意见，编写研究报告

C、经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

D、员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

答案：A

8、下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（  ）。

Ⅰ、在销售基金产品时，为了让客户更深人地了解产品，对产品的未来收益进行预测

Ⅱ、某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介

Ⅲ、基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改

Ⅳ、为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（  ）。

A、在当日开市前15分钟计算并公布

B、在交易结束前15分钟计算并公布

C、在次日开市前15分钟计算并公布

D、在交易时间内实时计算并公布

答案：D

10、关于投资者权益保护教育的表述，下列错误的是（  ）。

A、保护教育是市场化的要求

B、者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护 自身权益

C、者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D、保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

答案：C

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！