首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券交易

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列说法中正确的有()。

A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

答案

查看答案

发布时间：2021-07-19

更多“下列说法中正确的有（)。A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训 B.”相关的问题

第1题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不

少于（）小时。

A.5

B.10

C.20

D.30

点击查看答案

第2题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。这里的培训指：()

A、执业前培训

B、培训测试

C、后续职业培训

点击查看答案

第3题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于()个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不

少于()小时。

A.30;15

B.60;30

C.60;20

D.120;60

点击查看答案

第4题

证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A.30

B.50

C.60

D.90

点击查看答案

第5题

证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。

A.10

B.20

C.30

D.60

点击查看答案

第6题

为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。

A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

点击查看答案

第7题

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向()进行执业注册登记。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

点击查看答案

第8题

下列说法中正确的有()。

A.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年

B.证券公司对客户的回访应当留痕，相关资料应当保存不少于5年

C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年

D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于5年

点击查看答案

第9题

按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将()。

A.证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围

B.证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

C.证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容

D.证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP