首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案

查看答案

发布时间：2021-07-19

更多“证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料”相关的问题

第1题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

点击查看答案

第2题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括()。I、中国公民或依法持有合法证件的外国人II、受过刑事处罚，但距刑事处罚期满日己过五年III、具有大学本科以上学历IV、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事证券期货业务两年以上的经历

A、II、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、III、IV

点击查看答案

第3题

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.证券期货经营机构主要负责人

B.证券期货经营机构董事

C.证监会

D.证券期货经营机构

点击查看答案

第4题

证券投资咨询人员可以分为（）。

A.专业证券投资咨询机构的咨询人员

B.证券经营机构研究部门的咨询人员

C.取得证券从业资格证的人员

D.证券公司负责人

点击查看答案

第5题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

点击查看答案

第6题

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。()A.对B.错

期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）

A.对

B.错

点击查看答案

第7题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。A．具有中华人民

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。

A．具有中华人民共和国国籍;品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德

B．未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

C．具有大学本科以上学历

D．证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

点击查看答案

第8题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有()名以上

取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1015

B.1010

C.810

D.510

点击查看答案

第9题

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：

A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排

B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.涉及金额较大或者涉及人员较多

D.曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP