对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（)年。

A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年

D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

对死刑缓期执行的罪犯经过一次或几次减刑后，其实际执行的刑期，不得少于()年。

A．10

B．12

C．15

D．18

A.立项管理

B.内核管理

C.尽职调查

D.项目承揽

A.证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估

B.投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门

C.证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度，明确入池标准、程序等内容

D.业务部门负责关注池的日常管理和维护

A.受托管理报告

B.年度资产管理报告

C.持续督导报告

D.公司年报

证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。

A.2次

B.4次

C.1次

D.3次

A.证券公司应当设立内核委员会作为非常设内核机构

B.证券公司应当设立常设或非常设内核机构履行对投资银行类业务的内核审议决策职责，对投资银行类业务风险进行独立研判并发表意见

C.常设内核机构可以在公司层面的内部控制部门内部设立，也可以在公司层面单独设立，但应当独立于投资银行业务条线和质量控制部门或团队

D.如有必要，证券公司可聘请外部专业人士作为内核委员，参与内核工作

劳务管理资料档案最低保存年限：统计报表类()

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10