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[单选题]

合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

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发布时间：2021-07-19

更多“合规负责人为证券公司高级管理人员，由（)决定聘任。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理”相关的问题

第1题

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A.董事

合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

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第2题

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

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第3题

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（)。

A.负责内部控制的高级管理人员

B.负责信息披露的高级管理人员

C.高级管理人员

D.负责合规风险的高级管理人员

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第4题

证券基金经营机构（)决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.高级管理人员

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第5题

根据《证券公司治理准则》，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。（)

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第6题

下列选项中属于证券基金经营机构董事会的合规管理职责的有（)。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准年度合规报告

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

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第7题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

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第8题

董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（)

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第9题

合规总监任职条件包括（）。 A．从事证券工作5年以上B．取得证券公司高级管理人员任职资

合规总监任职条件包括（）。

A．从事证券工作5年以上