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[主观题]

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,

给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.免于罚款

B.处以3万元以下的罚款

C.处以3万元的罚款

D.处以3万元以上10万元以下的罚款

答案
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更多“证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,”相关的问题

第1题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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第2题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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第3题

证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,应当()。

A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款

C.情节严重的,责令关闭

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

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第4题

证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。 A.个人从事内幕交易_
下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。

A.个人从事内幕交易_的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;设有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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第6题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责
令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。

A.1倍以上5倍以下;3万元以上10万元以下

B.1倍以上3倍以下;3万元以上10万元以下

C.1倍以上5倍以下;3万元以上30万元以下

D.1倍以上3倍以下;3万元以上30万元以下

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第7题

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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第8题

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。

A.责令改正,没收违法所得

B.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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第9题

下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任,正确的是()。Ⅰ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得;并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.违反证券法的规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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