第1题
关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述,正确的是()。
A.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权
第3题
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
第5题
A.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定编制对账单,每半年向客户寄送一次
B.在融资融券业务中,证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
C.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
D.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金
第6题
下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物
第10题
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值