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[单选题]

在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

A.II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

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发布时间：2021-07-26

更多“在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制”相关的问题

第1题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

B．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

C．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

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第2题

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（）。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第3题

信息技术风险控制的措施包括（）。 A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B．建立

信息技术风险控制的措施包括（）。

A．通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B．建立完善的融资融券业务信息技术系统

C．制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

D．定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

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第4题

（)负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

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第5题

融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运行。

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第6题

下面关于融资融券业务隔离的说法，正确的是：（)

A：融资融券业务的决策信息全公司共享

B：研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时，可以着重推荐买入或卖出

C：禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D：公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

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第7题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第8题

证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。此题为判断题(对，错)。

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第9题

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务

风险资本准备。

A. 8%