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[单选题]

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

答案
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更多“下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师”相关的问题

第1题

第三方市场机构组织证券分析师评选时,应当成为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构。()
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第2题

下列关于证券分析师的行为,正确的是 ()A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用

下列关于证券分析师的行为,正确的是 ()

A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名

B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证

C.证券投资分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖

D.证券投资分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量

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第3题

根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。Ⅰ.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

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第4题

证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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第5题

政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。()
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第6题

证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。 ()

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册
登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

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第8题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

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第9题

亚洲证券分析师联合会的英名缩写是()。A.ACIIAB.ICIAC.APIMECD.ASA

亚洲证券分析师联合会的英名缩写是()。

A.ACIIA

B.ICIA

C.APIMEC

D.ASAF’

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