题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
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A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
第2题
下列关于证券分析师的行为,正确的是 ()
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时,可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下,也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券投资分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息,但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券投资分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小,决定对其提供服务的质量
第3题
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
第4题
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
第7题
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
第9题
亚洲证券分析师联合会的英名缩写是()。
A.ACIIA
B.ICIA
C.APIMEC
D.ASAF’