题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。 A.新《证券法》B.《证券公司监督
首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》
答案
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首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》
第1题
A.证券交易商
B.证券自营商
C.证券经纪人
D.证券做市商
第3题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
第5题
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
第6题
A.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训
B.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时
D.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
第7题
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员