金融资产管理公司申请设立分公司，应当具备以下条件（)。

下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有持续盈利能力

D．实缴资本全部为货币出资

A.健全的组织架构

B.有效的风险管理与内部控制

C.清晰的职责边界

D.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任

A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.风险控制指标符合相关规定

D.具有内部风险评估和控制系统

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A.公司治理与内部控制都统一于实现企业的目标

B.内部控制涉及更多法律层面的问题，公司治理涉及更多管理制度的问题

C.内部控制可以促进公司治理的完善

D.健全的公司治理是内部控制有效运行的保证

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。

A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

A.公司治理

B.内部控制

C.风险文化

D.管理战略

E.外部监督．

A.风险管理文化

B.风险管理策略

C.公司治理结构

D.内部控制系统