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[主观题]

下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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发布时间：2021-07-19

更多“下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关…”相关的问题

第1题

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案

的事项包括（）。

Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异

Ⅲ．中国证监会认定的其他事项

Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第2题

中国证监会建立监管信息系统，将()记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.证监会认定的其他事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织，协调义务，申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第4题

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

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第5题

中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予()

A.纪律处分

B.警告

C.刑事处罚

D.行政处罚

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第6题

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务，申报文件制作质量低下的Ⅳ.未按照规定向中国证监会报告或者公告的。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有()，并加盖财务

顾问单位公章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.内部核查机构负责人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.ⅣⅢ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ