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提问者:67****69 发布时间:2021-07-31
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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款

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首次在法规层面上对证券经纪人做了规定的法律法规是()。
A.新《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券从业人员管理条例》
D.《证券经纪从业人员执业守则》


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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。


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关于证券经纪人,以下说法错误的是()。
A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.证券经纪人是证券公司的正式员工
D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

D、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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我国《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为()代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
A.证券交易商
B.证券自营商
C.证券经纪人
D.证券做市商

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为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。

A、与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督

B、应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

D、建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由()依法承担相应的法律责任。
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员

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下列说法中正确的有()。

A、证券公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训

B、证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

C、证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时

D、证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

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