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提问者:67****69 发布时间:2021-07-31
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按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在(),以每个客户的名义单独立户管理。

A、登记结算公司

B、指定商业银行

C、证券金融公司

D、证券公司自有帐户

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在转融通业务中,()向证券金融公司借入资金,供其办理融资融券业务的经营活动。

A、证券公司

B、证券登记结算公司

C、证券交易所

D、证券市场投资者

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按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载、保存。

A、身份

B、财产与收入状况

C、证券投资经验

D、风险偏好

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证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计,并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户,并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时,使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

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下列关于证券公司从事融资融券业务的说法中,正确的是()
A.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定编制对账单,每半年向客户寄送一次
B.在融资融券业务中,证券公司的董事会负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
C.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同
D.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者以券抵款的方式偿还向证券公司融入的资金

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证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。

A、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D、为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

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根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定,证券金融公司不以营利为目的,履行下列()职责。

A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C、监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D、证监会确定的其他职责

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下列有关买空交易和卖空交易的说法中,错误的是()。Ⅰ、在我国,保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ、融券即投资者借入资金购买证券,也叫买空交易Ⅲ、融资即投资者借入证券卖出,也称卖空交易Ⅳ、融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投资收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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关于证券公司融资融券业务试点的业务规则,叙述错误的是()。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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