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(请给出正确答案)
[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与()相适应。
A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
答案
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A.财务状况
B.内部控制制度
C.合规制度
D.人力资源状况
第3题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第6题
A.风险审查委员会
B.薪酬与提名委员会
C.审计委员会
D.风险控制委员会
第7题
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第9题
A.加强证券公司监管,规范证券公司行为
B.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力