证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
第1题
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款
第2题
第3题
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第4题
A.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
第5题
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
第6题
A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下罚款
C.情节严重的,责令关闭
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
第7题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
第9题
A.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
D.证券公司违反规定,为客户买卖汪券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款