首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理

A.高级管理层

B.监事

C.合规负责人

D.董事会秘书

答案

查看答案

发布时间：2021-07-20

更多“证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议，文件的保管和股东资料的管理”相关的问题

第1题

上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股权管理，办理信息

披露事务等事宜。（）

点击查看答案

第2题

根据《公司法》的规定；上市公司设立董事会秘书，董事会秘书的职责包括()。

A.负责公司股东大会会议的筹备

B.负责公司董事会会议的筹备

C.负责公司文件保管

D.负责公司股权管理，办理信息披露事务等事宜

点击查看答案

第3题

根据《商业银行合规风险管理指引》，董事会和高级管理层应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到()的适当监督，不妨碍()的有效监管。

A.董事会,人民银行

B.合规负责人,银监会

C.董事会,银监会

D.合规负责人,人民银行

点击查看答案

第4题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（)，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

A.监事长

B.董事长

C.合规负责人

D.董事会秘书

点击查看答案

第5题

合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

点击查看答案

第6题

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是()

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

点击查看答案

第7题

根据《商业银行合规风险管理指引》，()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

点击查看答案

第8题

()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A、银监会

B、银行业协会

C、监事会

D、员工

点击查看答案

第9题

董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（)

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP