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提问者:6.****E7 发布时间:2021-07-30
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下列关于证券公司开展柜台交易的说法,错误的有()。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易,应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的,可不必办理担保设定手续

A、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

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下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A、证券公司代销的集合信托计划

B、证券公司代销的私募股权基金

C、证券公司代销的公募基金

D、证券公司代销的私募证券投资基金

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证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

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()是证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
A.全国中小企业股份转让系统
B.证券公司柜台市场
C.区域性股权市场
D.机构间私募产品报价与服务系统

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根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A、II、IV

B、I、II、III、IV

C、I、III

D、I、II、IV

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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人

B、经行业协会备案的私募基金

C、经行业协会登记的私募基金管理人

D、证券公司资产管理产品

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在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。
A.私募基金
B.私募基金和公募基金
C.债券
D.证券交易所上市交易的证券

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证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

A、风险承受能力

B、投资目标、风险偏好

C、身份、财产和收入状况

D、金融知识和投资经验

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证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

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