题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
答案
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A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④
第2题
A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ.投资风险由公司承担
Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
第5题
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
第6题
A.证券研究报告
B.新闻报道
C.上市公司董事会秘书的意见
D.基金经理的投资建议
E.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
第7题
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个