问题
更多 >

证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

提问人:ff0108 发布时间:2020-05-16
考试找答案,就用优题宝
您可能感兴趣的试题

下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中,正确的是()

A、证券公司可以聘用通过证券从业资格考试,取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

B、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

C、证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

D、证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务

点击查看答案

通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时,以下行为符合规定的()

A、继续卖出该上市公司的股票

B、继续买出该上市公司的股票

C、暂停买卖该上市公司的股票

D、在该事实发生之日5日内,通知该上市公司

点击查看答案

证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括()。Ⅰ.不低于一亿元人民币Ⅱ.必须为实缴货币资本Ⅲ.不低于五亿元人民币Ⅳ.可以为认缴货币资本

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服

请使用微信扫码支付(元)

订单号:
支付后,系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服