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[主观题]

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当,未向其进行推介,如果甲主动要求通过证券公司金融产品,证券公司认为该金融产品对客户不适当的,()

A、不得销售该金融产品给该投资人,除非证券公司将其投资人不适当性判断的结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认

B、不得销售该金融产品给该投资人,除非客户甲主动再次主动要求购买

C、可以无条件向该客户销售该金融产品

D、不得销售该金融产品给该投资人,除非在原有风险揭示内容基础上,证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金融产品的特殊风险

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更多“证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当,未向其进行推介,如果甲主动要求通过证券公司金融产品,证券公司认为该金融产品对客户不适当的,()”相关的问题

第1题

关于证券公司向客户推介金融产品的行为,下列说法错误的是()。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认

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第2题

证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。

A.工作情况

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

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第3题

证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的()等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

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第4题

证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传,误导客户购买金融产品Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第6题

代销产品,是指我行接受由国务院金融监督管理机构依法实施监督管理并持有金融牌照的金融机构委托,在我行渠道向客户推介、销售的其依法发行的金融产品()
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第7题

证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内, 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。

A.金融产品说明书

B.宣传推介材料

C.拟向客户提供的其他文件、资料

D.书面代销合同

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第8题

证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

A.自愿

B.平等

C.诚实信用

D.公平

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第9题

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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