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提问者:67****69 发布时间:2021-08-01
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有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年II.净资产低于实收资本的50%,或者负债达到净资产的50%III.不能清偿到期债务IV.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。

A、净资产低于实收资本的50%

B、不能清偿到期债务

C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕逾5年

D、负债达到净资产的50%

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下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅲ.净资产低于实收资本的50%
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ

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出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A、最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过1亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

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净资产低于实收资本的()的单位,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A、65%

B、35%

C、50%

D、70%

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下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()。

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

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证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A、违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B、不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C、需要动用证券投资者保护基金

D、证券公司出现亏损

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直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东,其持股资格应当经中国证监会认定,并不得有以下情形()。

A、负债总额达到净资产50%

B、申请前3年内因重大违法、违规经营而受到处罚

C、累计亏损达到注册资本50%

D、资不抵债或不能清偿到期债务

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任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A、1%

B、3%

C、5%

D、10%

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