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[单选题]

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

答案
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更多“下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。”相关的问题

第1题

关于并购重组内幕交易防控的强化,下列说法正确的有()。
A、上市公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体,应当切实履行保密义务,做好重组信息管理和内幕信息知情人登记工作

B、上市公司应当于首次披露重组事项时向证券交易所提交内幕信息知情人名单

C、上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告;上市公司披露股票交易自查报告时,独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见

D、上市公司向证券交易所提交内幕信息知情人名单时,应一并向所在派出机构报告名单

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第2题

持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(),或者选派代表担任上市公司董事的证券公司,不得担任独立财务顾问。

A.1%

B.3%

C.5%

D.7%

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第3题

上市公司并购重组财务顾问为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等,提供()等专业服务。Ⅰ.交易估值Ⅱ.法律咨询Ⅲ.方案设计Ⅳ.出具专业意见Ⅴ.银行贷款。

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财产顾问主办人不得少于()人

A、4

B、2

C、3

D、5

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第5题

下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并

下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第6题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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第7题

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.4

B.3

C.5

D.2

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第8题

证券业从业人员不包括()。

A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B、基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员

C、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D、专门从事证券业研究的大学教授

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第9题

下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第10题

甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据《上市公司独立董事制度》的规定,下列选项中,不影响当事人担任独立董事的情形是()。

A.甲的弟弟1年前卸任A上市公司之附属企业B公司董事长之职

B.乙于3个月前卸任C公司总经理之职,C公司持有A上市公司已发行股份的10 0/00

C.丙正在担任A上市公司的法律顾问

D.丁是持有A上市公司已发行股份7%的自然人股东

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