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[主观题]

以下属于期货公司欺诈客户行为的有（）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员的

A、I、III、IV

B、I、II、III

C、I、III

D、II、IV

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发布时间：2021-07-20

更多“以下属于期货公司欺诈客户行为的有（）。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的III.挪用客户保证金的IV.任用不具备资格的期货从业人员…”相关的问题

第1题

期货公司及其从业人员提供介绍服务的，不得有以下什么行为（)

A.不得向客户作出获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B.不得代理客户签署《介绍服务告知书》以及风险管理试点业务相关协议

C.不得代理客户参与风险管理试点业务有关的交易指令下达、货物交付或资金收付、存取、划转等事宜

D.以上全部

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第2题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第3题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第4题

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（)。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第5题

下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（)。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第6题

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有()。I、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准II

、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名；开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、II、III、IV

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第7题

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以()的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．期货

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以()的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。

A．期货公司，客户

B．客户，客户

C．期货公司，期货公司

D．客户，期货公司