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[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问

A、12

B、24

C、36

D、48

答案
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更多“证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问”相关的问题

第1题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。

A.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

B.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

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第2题

证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录,不得担任财务顾问。

A.24

B.36

C.48

D.60

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第3题

下列选项中,错误的是()。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并
下列选项中,错误的是()。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第4题

对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括(
)。

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第5题

以下不属于我国证券服务机构的是()A.证券交易所B.投资咨询机构C.财
以下不属于我国证券服务机构的是()

A.证券交易所

B.投资咨询机构

C.财务顾问机构

D.资产评估机构

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第6题

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识
和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从
业人员做出了特定禁止行为,包括()。

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第8题

期货公司的高级管理人员出现下述()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

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第9题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。A.公司净资本符合中国证监
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括()。

A.公司净资本符合中国证监会的规定

B.财务顾问主办人不少于3人

C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制

D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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