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[单选题]

根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有()。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

答案
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更多“根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有()。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级”相关的问题

第1题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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第2题

根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》,证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息()。I受托从事的介绍业务范围II客户开户和交易流程、出入金流程等III从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片IV证券公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

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第3题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第4题

下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第5题

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,银行应及时调整期客户风险等级并()。

A、加强客户身份识别措施强度

B、终止交易

C、报告客户可疑交易行为

D、拒绝交易

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第6题

下列属于理财产晶风险的有()。I政策风险II信用风险III产品不成立风险IV市场风险

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

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第7题

在处理与股东之间的关系是,证券公司不得发生的行为的有()。I持有股东的股权(法律法规或者中国证监会另有规定的除外)II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

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第8题

下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有()。I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第9题

下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()

A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强架空其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告

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