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[单选题]

下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

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更多“下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理”相关的问题

第1题

下列关于工程项目管理组织机构形式特点的说法中,不正确的是()。A.直线制组织机构的主要优点是结构

下列关于工程项目管理组织机构形式特点的说法中,不正确的是()。

A.直线制组织机构的主要优点是结构简单、权力集中、易于统一指挥、职责分明

B.职能制组织机构的缺点是无法实现管理工作专业化,不利于项目管理水平的提高

C.直线职能制的主要优点是集中领导、职责清楚,有利于提高管理效率

D.矩阵制组织机构经常变动,稳定性差

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第2题

下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法

下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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第3题

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。A.证券公司应当逐日计算客户担保

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是()。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物

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第4题

以下关于证券公司的账户体系的说法,不正确的有()。

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第5题

下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、

下列关于有限责任公司组织机构的说法中,错误的是()。

A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

C.一人有限责任公司也要设股东会

D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

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第6题

下列关于证券公司合规风险防范的表述中,不正确的是()。

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第7题

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是()。

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第8题

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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第9题

下列关于证券公司柜台交易结算管理的说法,正确的有()。I、收付双方的结算账户都是同一证券公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

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第10题

客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。 A.由具有从

客户资产管理业务含义

下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。

A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B.证券公司需与客户签订资产管理合同

C.证券公司使用客户委托的资产

D.证券公司实现客户资产的稳定增值

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