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根据《发布证券研究报告暂行规定》,在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。()

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更多“根据《发布证券研究报告暂行规定》,在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。()”相关的问题

第1题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为
()。

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。

A.证券公司、证券投资咨询机构名称

B. 具备证券投资咨询业务资格的说明

C. 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

D. 证券研究报告采用的信息和资料来源

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第3题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。()
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第4题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的基本原则是()。

A.独立

B.客观

C.公平

D.审慎

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.发布证券研究报告的时间Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第6题

2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.证券投资顾问业务

B. 融资融券业务

C. 发布证券研究报告业务

D. 证券自营业务

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第7题

根据《发布证券研究报告暂行规定》,跨越隔离墙期满,证券分析师可以利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息,发布证券研究报告。()
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第8题

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则

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第9题

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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