下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。

A.65%

B.35%

C.50%

D.70%

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ．净资产低于实收资本的50%

Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.不能清偿到期债务

C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%

D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A.持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员

B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员

C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

B.设立、收购或者撤销分支机构

C.变更公司章程中的一般条款

D.变更业务范围或者注册资本

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%