《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商
A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行
A.所有客户
B.每个客户
C.证券公司
D.商业银行
第1题
A.登记结算公司
B.指定商业银行
C.证券金融公司
D.证券公司自有帐户
第3题
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
第4题
Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理
Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
第6题
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
D.商业银行
第7题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是()。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以客户为名义持有人,登记于证券持有人名册
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
C.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,按照自己的意见办理
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票计入其自有股票,证券公司必须在该账户内的股票数量变动时履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第8题
A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
B.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
C.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
D.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
第9题
A.证券交易商
B.证券自营商
C.证券经纪人
D.证券做市商