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[主观题]

下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经

下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。

Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务

Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

答案
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更多“下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经”相关的问题

第1题

下列各项中,关于证券公司分支机构的说法,正确的是()。I.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

A、I、III

B、II、IV

C、I、IV

D、II、III

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第2题

下列说法中,正确的是()。

A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权

B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

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第3题

关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是()

A. 证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

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第4题

证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正
,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。

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第5题

证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D.变更公司章程

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第6题

证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证

A.上海证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限公司

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第7题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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第8题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定.有下列()情形之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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第9题

国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑()的需要。(1分)
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑()的需要。(1分)

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