题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法()
A、责令改正
B、监管谈话
C、承担赔偿责任
D、出具警示函
答案
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A、责令改正
B、监管谈话
C、承担赔偿责任
D、出具警示函
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
第4题
A. Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第5题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第6题
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.10万元以上15万元以下
第8题
A. I万元以上3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 1万元以上10万元以下
D. 10万元以上15万元以下
第9题
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下