题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司投资银行类业务内部控制应遵循()几项基本原则。
A.统一性
B.合理性
C.独立性
D.制衡性
E.健全性
答案
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A.统一性
B.合理性
C.独立性
D.制衡性
E.健全性
第4题
A.全覆盖原则、制衡性原则、审慎性原则、相匹配原则
B.全面性原则、适应性原则、独立性原则、融合发展原则
C.全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成本效益原则
D.全面原则、审慎原则、有效原则、独立原则
第9题
A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励
B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D.在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价