题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的有()。
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答案
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第5题
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第6题
A.建立“防火墙”制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D.建立健全客户账户管理制度
第7题
A.代理买卖或承销
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.在经纪业务中接受客户的全权委托
D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户
第8题
A、禁止从自营账户中调入调出资金
B、交易指令需要强制留痕
C、交易指令执行前应当经过审核
D、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责