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[主观题]

下列属于证券经纪商应承担的义务有()。A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制

下列属于证券经纪商应承担的义务有()。

A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度

C.必须忠实办理受托业务

D.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

答案
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更多“下列属于证券经纪商应承担的义务有()。A.坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制”相关的问题

第1题

证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。

A.坚持信誉为本、客户至上

B.坚持客户优先、委托优先

C.坚持为客户负责,但不必替客户洪订决策

D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

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第2题

证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。

A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

B.向客户充分提示证券投资的风险

C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

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第3题

《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有()。

A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则

B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C.从业人员不得直接或间接持股的规定

D.证券账户的实名制规定

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第4题

下列情形属于合规风险的是()。

A.为客户开立证券账户时不按规定与客户签订业务合同

B.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

D.违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务

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第5题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。()
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第6题

在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。A.坚持为客户保密制度B.如实记
在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,应承担的义务不包括()。

A.坚持为客户保密制度

B.如实记录客户资金和证券的变化

C.必要时可接受全权委托

D.证券经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳交易结算资金和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录

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第7题

下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务

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第8题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

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第9题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动

C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项

D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

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