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[判断题]

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()

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更多“首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()”相关的问题

第1题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()
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第2题

首席风险官发现期货公司有()等情形的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,
并向公司董事会和监事会报告。

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第3题

期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交申请材料。()
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第4题

首席风险官发现期货公司有(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。

A.期货公司挪用客户保证金

B.某客户因错单争议3万元,与期货公司发生纠纷

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准

D.期货公司应股东单位要求为关联公司提供担保

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第5题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定书面报告公司住所地中国证监会
派出机构。()

A.正确

B.错误

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第6题

期货公司拟免除首席风险官的职务。应当在做出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责
情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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第7题

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自做出决定之日起7个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告;解聘会计师事务所的,应当说明理由。()
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第8题

期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。()
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第9题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督捡查的期货公司高级管理人员

A.合法性

B.风险管理状况

C.合法合规性

D.风险性

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第10题

风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。 A

风险监管指标与上月相比变动超过()的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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