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[主观题]

中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的,可以对基金销售机构

进行必要的指导。()

A.正确

B.错误

答案
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更多“中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的,可以对基金销售机构”相关的问题

第1题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动

A中国证监会

B中国证券投资基金业协会或基金公司

C中国证券投资基金业协会或销售机构

D基金公司或基金销售机构

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第2题

关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。

A、基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B、基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

C、基金销售机构应当向基金投资者提供全面丰富的产品和服务

D、基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价

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第3题

负责私募基金信息披露的机构是()。

A、基金托管人和基金销售机构

B、中国证券投资基金业协会

C、基金注册登记机构

D、基金管理人和基金托管人

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第4题

下列不属于基金销售机构的是()。A.商业银行B.证券公司C.专业基金销售机构D.中国证券业协会
下列不属于基金销售机构的是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.中国证券业协会

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第5题

下列条件中,不属于销售机构参与股权投资基金募集活动条件的是()。

A.在中国证监会注册取得基金销售资格

B.接受基金管理人的委托

C.在中国证券投资基金业协会注册取得基金销售资格

D.成为中国证券投资基金业协会会员

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第6题

基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格;而商业银行的基金
销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()

A.正确

B.错误

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第7题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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第8题

基金销售机构应当具备的资质条件是()。

A、在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

B、在中国证监会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

C、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,但无需成为中国证券投资基金业协会会员

D、在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员

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第9题

基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。此题为判断题(对,错)。
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