首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

    取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满

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    证券公司以自有资金参与可和计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。A.5

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    下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的是()。A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证

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    下列对法的概念的描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法反映了特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容

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    公司需要减少注册资本时,必须编制()。

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    股东权利滥用的内容包括()。Ⅰ.滥用的方式Ⅱ.滥用的损害对象Ⅲ.滥用的后果Ⅳ.滥用的责任

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    法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()

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    下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

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    证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明

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    中国证监会建立监管信息系统,将()记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.证监会认定的其他事项

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