首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

    产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()

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    期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知中国期货保证金监控中心有限责任公司,中国期货保证金监控中心有限责任公司据此通知期货公司。()

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    根据《公司法》,公司的实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。()

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    股份有限公司的股东可不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。()

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    期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,必须由中国证券监督管理委员会依法核准。()

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    从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格。()

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    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()

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    代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过3个月。()

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    信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露,不得提前向任何单位和个人泄露。()

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    我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

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