违法和不良信息举报 在线客服
    搜题
    首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规
    已选：

    基本法律法规

    基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

    下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（)。Ⅰ.

    查看答案

    发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，可能收到的处罚措施包括（）。Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款Ⅳ.对发行人予以取缔

    查看答案

    证券公司向客户融资融券，应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例，客户维持担保比例不得低于（）

    查看答案

    下面哪些属于一个理性投资者应有的投资观（)。A.合法投资B.只注重高额回报C.眼见为实D.审慎投资

    查看答案

    客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.

    查看答案

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（)个交易日

    查看答案

    一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（)。A.百分之

    查看答案

    证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不

    查看答案

    A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长

    查看答案

    对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？（)

    查看答案
    <
    555657 5859
    >
    跳至页
    确定
    下载APP
    关注公众号
    TOP