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    证券从业资格

    基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

    下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法，错误的是（）

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    证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（）的内容

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    我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券

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    下列行业，处于行业生命周期中的成长期的是（）。A．太阳能B．电子信息C．电力D．生物医药E．

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    证监会在()个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

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    《上市公司收购管理办法》对收购人进行了规范，主要是（）。

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    基金认购方式可分为（）几种方式。

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    下列关于公司责任的说法，正确的有（）Ⅰ.股份有限公司的股东以其私人财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.有限责任公司的股东以其认缴的出资额对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

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    风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（)

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    证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。

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